券商东兴证券收警示函！原因是......
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 这家券商收警示函！原因是．．． 来源：券商中国 又有券商接罚单。 11月29日，甘肃证监局对东兴证券采取出具警示函的措施。甘肃证监局指出，发行...
泄露3单IPO报价，武汉美阳投资管理有限公司被警示
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：券商中国 原标题：泄露3单IPO报价，这家机构被警示...
又有中介机构遭警示 中审华所及相关责任人因远大智能年报审计未勤勉尽责被出具警示函
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 近日， 辽宁证监局披露了一则《关于对中审华会计师事务所（特殊普通合伙）及贾洪常、葛云虎、杨敏兰采取出具警示函措施的决定〔2023〕23号》的公...
揭露治理隐患：首例因独董问题遭警示的制药企，市场监管9月新规震动上市公司秩序！
和讯为您带来近期券商看点，供您参考：首家上市公司因独董问题被监管警示天新药业因迟延履行备案审查程序，聘任独立董事流程出现重大瑕疵，被上海证券交易所采取书面警示的监管措施。这是中国证监会发布《上市公司独立董事管理办法》...
隐瞒重大事项，理工能科董事长遭警示！
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 隐瞒重大事项，董事长遭警示！ 来源：中国基金报 六年前的一桩“陈年旧事”，还是让理工能科及公司董事长等栽了跟头。 12月17日下午，理工能科公...
火炬电子：董事长蔡劲军、蔡明通等多人因未及时披露公司重大事件等违规行为被证监会出具警示函
证券之星消息，11月30日火炬电子(603678)公开信息显示，董事长蔡劲军、蔡明通、蔡纯纯因未及时披露公司重大事件,未依法履行其他职责,违规交易被中国证券监督管理委员会福建监管局出具警示函。详细违规行为如下：你们作...
上交所本周对40起证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施
证券时报网讯，上交所消息，2023年11月6日至2023年11月10日，上交所对40起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对28起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件...
误导投资者？发布赛力斯相关信息后股价上涨 两家公司遭监管警示
11月7日，上交所对西上海（SH605151，股价20.49元，市值28亿元）、凯众股份(603037)（SH603037，股价23.47元，市值32亿元）及有关责任人给予了监管警示。《每日经济新闻》记者注意到，这两...
*ST全新因未及时披露公司重大事件等违规行为被证监会出具警示函
证券之星消息，11月21日*ST全新公开信息显示，深圳市全新好(000007)股份有限公司，董事长黄国铭、总经理陆波、财务总监陈桂因未及时披露公司重大事件,信息披露违规,业绩预测结果不准确或不及时,未依法履行其他职责...
![私募基金购买不能拼单！中信证券员工因私自组织投资者购买私募基金被警示[20240421更新]](http://zgcfw.net/zb_users/upload/water/20231023/65363b79918eb.jpg)
私募基金购买不能拼单！中信证券员工因私自组织投资者购买私募基金被警示[20240421更新]
最近，监管部门对中信证券(600030)一位原员工出具了警示函，因为他私自组织投资者拼单购买私募基金。此前监管部门已经发文要求证券公司从业人员应当增强合规意识，不唆使投资者拼单购买金融产品，对于明显异常的资金，应当主...
业绩预告财务数据出现重大偏差 赛为智能及高管收警示函 曾信披违规被罚面临股民索赔
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 11月8日， 深圳证监局披露了《关于对深圳市赛为智能（维权）股份有限公司、周起如、石井艳采取出具警示函措施的决定》的公告。...
金冠电气(688517.SH)及相关人员收到河南证监局警示函
智通财经APP讯，金冠电气(688517.SH)公告，公司于近日收到中国证券监督管理委员会河南监管局(“河南证监局”)出具的《关于对金冠电气股份有限公司及有关责任人员采取出具警示函措施的决定》(“警示函”)。据悉，公...
京公网安备11000000000001号
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