12月29日金融一线消息，国家金融监督管理总局行政处罚信息公开表显示，新华资产管理股份有限公司存在下列九项违法违规事实，被罚款410万元。同时，还有6名时任员工被罚，共计罚款41万元。

　　一、投资底层资产为商业住宅且非自主管理的集合资金信托计划

　　二、投资底层资产为商业住宅的集合资金信托计划

　　三、投资非受托人自主管理且基础资产不符合条件的集合资金信托计划

　　四、违规向地方政府提供融资

　　五、投资信用增级安排不符合规定的集合资金信托计划

　　六、集合资金信托计划投后管理不到位

　　七、向不动产项目提供无担保债权融资

　　八、组合类资管产品未按合同约定开展收益分配

　　九、集合资金信托计划同业投资接受第三方金融机构担保且非自主管理